礦物供應鏈負責任采購盡職調查管理政策

我公司（廣東芳源新材料集團股份有限公司，以下簡稱“公司”）已建立起從鎳鈷原料到鋰電池前驅體的產業鏈，主要以來自國際大型貿易商的礦產料和廢舊電池為原料，利用分離提純技術生產金屬鹽，進而合成三元前驅體及球形氫氧化鎳。同時，公司認識到在受沖突影響和高風險區域從事礦產開采、貿易、處理、出口存在可能形成重大負面影響的風險，并認識到我們有尊重人權、不助長沖突的義務，公司承諾采納經濟合作與發展組織發布的政策并建立盡職調查管理體系來識別并管理礦物供應鏈中的風險。本政策適用于公司及其下子公司和/或分公司。本政策涵蓋的物料類型包括公司及其子公司和/或分公司運營的：鈷以及含鈷物料，鎳以及含鎳物料。同時，公司承諾：

1. 本政策適用于涵蓋在本政策中的物料的供應商以及供應鏈。

2. 將本政策傳達給涵蓋在本政策中的物料的供應商，并公示在公司的網站上。

3. 要求供應商遵守該政策，并將其納入到與供應商簽訂的合同和/或協議之中。

4. 不從事任何會為沖突提供資助的活動，承諾遵守聯合國相關制裁決議，或者在適用情況下，遵守執行此類決議的國內法律。

本政策內容如下，且自即日（2023年5月26日）起生效。

風險一：與人權有關的風險

1. 與礦產開采、運輸、或貿易有關的嚴重侵權行為:

在受沖突影響和高風險區域開展采購或經營活動時，我們既不會容忍也不會以任何方式獲利于、幫助、協助或便利任何一方實施:

1) 任何形式的酷刑，殘忍、不人道和有辱人格的待遇；

2) 任何形式的強迫或強制勞動。強迫或強制勞動是指以懲罰作為威脅；

3) 榨取的任何個人的、并非該人自愿提供的勞動或服務；

4) 最惡劣形式的童工；

5) 其他嚴重侵犯和踐踏人權的行為，如普遍的性暴力行為；

6) 戰爭罪或其他嚴重違反國際人道主義法的行為，反人類罪或種族滅絕罪。

2. 關于童工：

在受沖突影響和高風險區域開展采購或開展經營活動時，我們將不會雇傭、獲利于、協助或為低于東道國法律或法規規定的最低工作年齡的兒童就業而提供便利或跟其采購或與其有關聯。如果東道國沒有相關的法律或法規規定，最低工作年齡為16歲。

風險二：與沖突有關的風險

1. 關于直接或間接支持非國家武裝團體：

我們不會容忍任何通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供直接或間接的支持。通過礦產開采、運輸、貿易、處理或出口為非國家武裝團體提供“直接或間接的支持”包括且不限于從非國家、武裝團體或其關聯方購買礦產，向其進行付款，或以其他方式為其提供后勤支援或設備等。

2. 關于公共或私人安全武裝:

我們杜絕向非法控制礦址、運輸路線以及供應鏈上游行為主體，在礦址入口、運輸路線沿線或礦產交易點非法征稅或索要錢財或礦產，或者向中間商、出口企業或國際貿易者非法征稅或進行勒索的公共或私人安全武裝提供直接或間接支持。

我們認可，礦址及/或其周邊地區以及/或運輸道路沿線的公共或私人安全武裝的作用僅是維護法治，包括保障人權、保護礦工、設備和設施安全、保護礦址或運輸路線以使合法的開采和貿易不受干擾。

在我們或我們供應鏈上的任何企業與公共或私人安全武裝簽訂了合約的情況下，我們承諾或者將規定，在與這類安全武裝進行合作的過程中將遵守《安全與人權自愿原則》的規定。尤其是，我們將會支持或采取措施運用篩查政策，確保已知的實施過嚴重侵犯人權行為的個人或安全武裝單位不被錄用。

我們將支持或采取措施與中央或地方政府、國際組織和民間社會組織開展合作，共同為如何提高公共安全武裝安保費用的透明度、相稱性和問責性找到可行的解決方案。

我們將支持或采取措施與當地政府、國際組織和民間社會組織開展互動，避免或最大限度地降低公共或私人安全武裝駐扎在礦址給弱勢群體帶來的負面影響，尤其是對小作坊礦工的負面影響，在這種情況下，供應鏈上的礦產是通過小作坊或小規模采礦的方式開采出來的小作坊。

風險三：與治理有關的風險

1. 關于行賄受賄及礦產原產地的欺詐性失實陳述:

我們不會提出、承諾、進行或索要任何賄賂，并且抵制誘惑，不會為了掩蓋或偽造礦產原產地，虛報礦產開采、貿易、處理、運輸、出口等活動應向政府繳納的稅收、費用和特許開采費而行賄。

2. 關于洗錢：

如果我們有理由認為，存在因開采、貿易、處理、運輸或出口在礦址入口、運輸路線沿線、或上游供應商礦產交易地進行非法征稅或勒索而得的礦產所引起或與之相關的洗錢風險，我們將支持或采取措施，為有效消除洗錢行為做出貢獻。

3. 關于向政府支付的稅收、費用及特許費:

我們將確保向政府支付所有與受沖突影響和高風險區域礦石開采、貿易、出口相關的合法稅收、費用和特許費，并且承諾根據企業在供應鏈上所處位置依照《采掘行業透明度行動計劃》(EITI)中的各項原則對此類支付進行披露。

風險四：與職業健康安全有關的風險：

1. 關于職業健康安全：

在受沖突影響和高風險地區進行采購或生產時，我們不會獲利于、協助、便利于任何為其直接和/或間接雇員和/或在其生產現場的任何人員提供威脅

到生命的職業健康與安全環境，和/或無法維持直接和/或間接雇員的身心健康的的一方，或從該方處采購或與之存在關聯。

對上述風險的風險管理：

I.如果我們有合理理由認為供應鏈中存在與風險一，風險二中的關于直接或間接支持非國家武裝團體的風險，風險四中的風險，我們將立即中止或中斷與該供應商的合作。

II.如果我們有合理理由認為供應鏈中存在與風險二中關于公共或私人安全武裝的風險，將根據企業在供應鏈上所處的具體位置，立即制定、采用和實施上游供應商及其他利益相關方風險管理計劃，從而使該風險得到遏制或降低。如果風險管理計劃實施六個月未起作用，我們將暫時停止或中斷與上游供應商的合作。

Ⅲ.如果我們有合理的理由認為供應鏈中存在與風險三有關的風險，我們承諾與供應商、中央或地方政府機關、國際組織、民間社會以及受影響的第三方酌情進行合作，本著在合理的時間跨度內采取顯著措施防范或降低有負面影響的風險之目的，對績效進行改善或跟蹤。風險降低措施未起作用的，我們將暫時停止或中斷與上游供應商的合作。